Risk-advies en due diligence voor beleggers

Wij helpen bij het uitvoeren van due diligence en het beperken van operationele risico's binnen uw portefeuilles en strategieën. Wij beoordelen asset managers, custodians en andere dienstverleners als gids bij het nemen van beslissingen en het halen van governance{ut}doelen. We kunnen ook uw interne operatie reviewen om er zeker van te zijn dat die in lijn is met de best practices van Mercer.

Operationele due diligence is essentieel bij beleggen

Een beleggingsportefeuille opbouwen en onderhouden vergt veel inspanning in een groot aantal functies. Een van de belangrijkste werkgebieden is operationele due diligence. Een gedetailleerd inzicht krijgen in een dienstverlener waar u mee wil gaan samenwerken, is proces met veel verschillende lagen - en zeer essentieel. Bij het selecteren van asset managers geeft uw operationele due diligence-proces inzicht in hun beleggingsstrategieën, structuur, middelen, beleid, systemen en andere essentiële onderdelen.

Bij due diligence-beoordelingen willen we u allereerst helpen om goed gerunde asset managers en andere dienstverleners zoals custodians, te onderscheiden van hen die u meer en onnodige risico's en kosten bezorgen. Wij kunnen u helpen deze aanbieders te beoordelen en u ondersteunen met risicobeperking.{ut}

Afwegingen bij het beoordelen van dienstverleners

Vier fasen van een robuust operationeel due diligence-proces

Een robuust operationeel due diligence-proces kan het verschil maken wanneer u in zee wilt gaan met dienstverleners{ut}die het beste gepositioneerd zijn om uw bedrijfsdoelstellingen te ondersteunen. Deze vier belangrijke aandachtsgebieden kunnen u helpen de nodige informatie aan het licht te brengen:
  1. Begrijp het operationele bedrijfsmodel 
    Zorg voor een algemeen begrip van het operationele bedrijfsmodel van uw asset manager (of andere aanbieder). In deze eerste fase is dat een overzicht op hoog niveau van de kwaliteiten, cultuur en prioriteiten van de organisatie.
  2. Kies waar mogelijk voor vergaderingen op hun locatie 
    Het kan nuttig zijn om de werkomgeving van een dienstverlener zelf te verkennen en zo na te gaan of het bedrijf over de resources beschikt om uw mandaat en bredere doelstellingen te ondersteunen. Als dat kan, is een vergadering op hun locatie een goed hulpmiddel om uw eerste bevindingen te verifiëren en te valideren.{ut}
  3. Documenteer uw bevindingen 
    Na uw beoordeling ter plaatse is het essentieel om uw bevindingen te documenteren en eventuele aanvullende informatie vast te leggen ter ondersteuning van uw besluitvorming. Nauwkeurige vastlegging van operationele due diligence-resultaten helpt ook om toezichthouders en belanghebbenden te tonen dat uw processen kwalitatief goed zijn.
  4. Plan uw volgende stappen 
    Met een grondig en goed gedocumenteerd proces bent u vervolgens goed in staat om eventuele vervolgacties te ondernemen en zorgen te adresseren. Uw operationele due diligence-resultaten helpen u als het goed is om met vertrouwen beslissingen te nemen, passend bij uw specifieke risicobereidheid.
Neem contact op met een specialist

Hoe we uw operationele due diligence-behoeften kunnen ondersteunen{ut}

Door gebruik te maken van onze uitgebreide ervaring in de beleggingssector, kunnen wij u helpen om beter te begrijpen waar u aan moet voldoen. We hebben toegang tot vele inzichten, inclusief een bedrijfseigen database van industrie practices en analytische tools. Ons team van 50 professionals1 zijn gevestigd in de regio's Pacific, Noord-Amerika, Europa en Azië. 

  • Operationele risk-beoordeling

    Wij helpen u om een operationeel due diligence-proces te ontwikkelen dat voldoet aan uw governance vereisten en budget. Ons assessment proces en onze bedrijfseigen benchmarking ten opzichte van de best practices van Mercer helpen bij het selecteren en controleren van voor u geschikte dienstverleners. 

  • Advies over operationeel risico

    Door gebruik te maken van ons operationele due diligence-kader kunnen we assessments en aanbevelingen doen over verbeteringen in uw beleggingsproces. Wij kijken met u of uw huidige bedrijfsmodel passend en concurrerend is ten opzichte van peers.

  • Advies over custodians

    Wij hebben uitgebreide ervaring met het adviseren over custodian selectie. Ons evaluatieproces en eigen benchmarking ten opzichte van best practices kunnen u helpen bij uw missie om de meest geschikte dienstverleners te selecteren.

  • Securities lending

    Wij kunnen met u een programma opzetten dat kostenvoordelen van uw investeringen optimaliseert en er tegelijkertijd voor zorgen dat u de juiste kredietverstrekkers hebt om risico's te beperken en uw gestelde targets te behalen. 

  • Doorlopende monitoring

    Wij helpen bij het opzetten van monitoring voor continu management van alle operationele risico’s verbonden aan uw beleggingen.

  • Lokale expertise

    We hebben over de hele wereld professionals klaarstaan om u te ondersteunen. Wij kunnen de regionale nuances beoordelen in de verschillende rechtsgebieden waarin u en uw dienstverleners actief zijn. 
Neem contact op met een specialist

Hoe we een wereldwijde verzekeraar hielpen met due diligence

Een wereldwijde verzekeraar en asset manager was op zoek naar operationele due diligence-ondersteuning voor zijn portefeuille van meer dan 110 externe asset managers.

Een interne audit onthulde een behoefte aan stevige operationele due diligence en toezicht op externe vermogensbeheerrelaties. Onder meer een analyse van de governance, reputatie, compliance, operations en factoren op het gebied van milieu, maatschappij en bestuur (ESG). De klant wilde ook een risico-scoresysteem om onderdelen met mogelijke zorgen uit te lichten.

De aanbieder van operationele due diligence had schaal en expertise nodig: voor het aanzienlijke aantal asset managers, maar ook vanwege de complexiteit bij de klant.{ut}

Door nauw samen te werken met stakeholders van de klant, konden we een hoog niveau van professionaliteit en technisch vermogen laten zien.

Door de combinatie van verschillende operationele due diligence-producten kon de klant voldoen aan timing- en budgettaire vereisten.

Onze eigen database met operationele due diligence-rapporten was zeer nuttig voor de klant en vormde de basis voor de besluitvorming over (her)benoemingen van externe beheerders.

Ons team onderscheidt zich ook door de robuuste aanpak van operationele due diligence voor alle soorten managers wereldwijd.

Hier vindt u alles: MercerInsight® Community

Vereenvoudig het zoeken. Ontvang strategisch onderzoek op maat van uw interesses van thought leaders in de beleggingssector, waaronder Mercer en honderden uitgevers van derden. Lidmaatschap kost niets en aanmelden kan binnen enkele seconden.
Sluit u aan bij de community

Benut onze kennis en expertise

$17,5T

$ 17,5 biljoen aan wereldwijde activa onder advies1.

$ 613 miljard

USD 613 miljard aan wereldwijde activa onder beheer2

11.000+

Meer dan 11.000 beleggingsstrategieën beoordeeld3

1. 30 juni 2024. De hier gerapporteerde activa onder adviesgegevens (AUA-gegevens) omvatten geaggregeerde activa onder advies voor Mercer Investments LLC [en haar gelieerde bedrijven wereldwijd (Mercer)]. De AUA-gegevens zijn afgeleid van verschillende bronnen, waaronder, maar niet beperkt tot, externe bewaarnemers of beleggingsmanagers, wettelijke deponeringen en zelfgerapporteerde gegevens van klanten. Mercer heeft de gegevens afkomstig van derden niet onafhankelijk geverifieerd bij het samenstellen van de AUA-gegevens. Indien beschikbaar worden de AUA-gegevens verstrekt vanaf de aangegeven datum (de rapportagedatum). Voor zover informatie niet beschikbaar was op de rapportagedatum, werd informatie van een datum die het dichtst bij de rapportagedatum ligt, die van een datum kan zijn die meer of minder recent in de tijd is dan de rapportagedatum, opgenomen in de AUA-gegevens. De AUA-gegevens omvatten activa van klanten die Mercer hebben ingeschakeld om doorlopend advies te geven. Global AUA omvat klanten die Mercer hebben ingeschakeld om op elk moment projectgebaseerde diensten te leveren binnen de periode van 12 maanden die eindigt op de rapportagedatum, evenals activa van klanten die zich abonneren op de Manager Research-database van Mercer die vanaf de rapportagedatum wordt geleverd via het MercerInsight®-platform.

2 31 maart 2025. De hier gerapporteerde activa onder beheergegevens (de AUM-gegevens) omvatten geaggregeerde activa waarvoor Mercer Investments LLC [en haar wereldwijde gelieerde ondernemingen] discretionaire beleggingsbeheerdiensten verlenen vanaf de aangegeven datums. Met betrekking tot bepaalde op toezeggingen gebaseerde particuliere fondsen die worden beheerd door Mercer Investments LLC of haar wereldwijde gelieerde ondernemingen, omvatten de AUM-gegevens vastgelegd maar niet-genoemd kapitaal, dat ook kan worden weergegeven in activa van klanten die anderszins worden beheerd door Mercer Investments LLC of haar wereldwijde gelieerde ondernemingen. De hier gerapporteerde AUM-gegevens kunnen verschillen van de wettelijke activa onder beheer die worden gerapporteerd in het formulier ADV voor Mercer Investments. Voor regelgevende activa onder beheer, zie het formulier ADV voor Mercer Investments dat op verzoek beschikbaar is door contact op te nemen met de afdeling Compliance, Mercer Investments 99 High Street, Boston, MA 02110, VS.

3 30 september 2024

Gerelateerde inzichten

    Neem contact op met onze due diligence-specialisten

     

    Lees de algemene voorwaarden van Sentinel. 

    Mercer Marketing Form
    This event has not started.
    This event is no longer accepting registrations.
    This event has ended.
    Bekijk onze belangrijke informatie