Manish Solanki
Operational Risk Consulting Leader – Sentinel Europe
Å bygge og vedlikeholde en investeringsportefølje krever betydelig innsats på tvers av mange funksjoner. Ett av de viktigste områdene er driftsmessig due diligence. Å få en grundig forståelse av en tjenesteleverandør før engasjement er en prosess med flere lag – og en kritisk en. Når du ansetter kapitalforvaltere, hjelper prosessen med operasjonell due diligence deg med å forstå deres investeringsstrategier, struktur, ressurser, retningslinjer, systemer og andre viktige elementer.
Når vi gjennomfører due diligence-vurderinger, er vårt hovedfokus å hjelpe deg med å skille mellom godt drevne kapitalforvaltere og andre tjenesteleverandører, som depot, fra de som potensielt kan utsette deg for økte og unødvendige risikoer og kostnader. Vi kan hjelpe deg med å vurdere disse leverandørene og støtte deg med risikoreduksjon.
En global forsikrings- og kapitalforvalter søkte støtte til operasjonell due diligence for sin portefølje med mer enn 110 tredjeparts kapitalforvaltere.
En internrevisjon avdekket et klart behov for grundig operasjonell due diligence og effektivt tilsyn med relasjonene til eksterne kapitalforvaltere. Dette inkluderte en analyse av styringsstrukturer, selskapsfaktorer, omdømme, etterlevelse, drift og evner innen miljø, samfunnsansvar og styring (ESG). Klienten ønsket også et risikovurderingssystem for å fremheve områder med potensielle bekymringer.
Leverandøren av operasjonell due diligence trengte både kapasitet og ekspertise til å håndtere et betydelig antall kapitalforvaltere, samt til å håndtere den komplekse naturen til klienten selv.
Ved å samarbeide tett med klientens interessenter, klarte vi å vise en høy grad av profesjonalitet og teknisk kompetanse.
Kombinasjonen av ulike produkter for operasjonell due diligence sikret at klienten kunne oppfylle sine tids- og budsjettkrav.
Vår eksisterende database med rapporter om operasjonell due diligence var til stor nytte for klienten, og bidro til beslutningstaking vedrørende både eksisterende og nye eksterne forvalteroppdrag.
Vår teams solide tilnærming til operasjonell due diligence for alle typer forvaltere globalt skiller oss også ut.
1 30. juni 2024. Eiendommene under rådgivningsdata (AUA-data) rapportert her inkluderer aggregerte aktiva under rådgivning for Mercer Investments LLC [og dets tilknyttede selskaper globalt (Mercer)]. AUA-dataene er avledet fra en rekke kilder, inkludert, men ikke begrenset til, tredjeparts forvaltere eller investeringsforvaltere, regulatoriske registreringer og klientselvrapporterte data. Mercer har ikke uavhengig verifisert dataene hentet fra tredjeparter i kompilering av AUA-dataene. Der det er tilgjengelig, oppgis AUA-dataene fra datoen som er angitt (rapporteringsdatoen). I den grad informasjon ikke var tilgjengelig på rapporteringsdatoen, ble informasjon fra en dato nærmest rapporteringsdatoen, som kan være av en dato som er mer eller mindre nylig i tid enn rapporteringsdatoen, inkludert i AUA-dataene. AUA-dataene inkluderer eiendeler til kunder som har engasjert Mercer for å gi løpende råd. Global AUA inkluderer kunder som har engasjert Mercer til å levere prosjektbaserte tjenester når som helst innenfor 12-måneders perioden som slutter på rapporteringsdatoen, samt eiendeler til kunder som abonnerer på Mercers Manager Research-database levert gjennom MercerInsight®-plattformen fra og med rapporteringsdatoen.
2 31. desember 2024. Eiendommene under forvaltningsdata (AUM-dataene) som rapporteres her inkluderer aggregerte aktiva som Mercer Investments LLC [og dets globale tilknyttede selskaper] leverer skjønnsmessige forvaltningstjenester for fra og med de angitte datoene. Med hensyn til visse forpliktelsesbaserte private fond forvaltet av Mercer Investments LLC eller dets globale tilknyttede selskaper, inkluderer AUM-dataene forpliktet, men ikke-kalt kapital, som også kan gjenspeiles i kundeaktiva som ellers forvaltes av Mercer Investments LLC eller dets globale tilknyttede selskaper. AUM-dataene som er rapportert her, kan avvike fra regulatoriske eiendeler under forvaltning som er rapportert i skjemaet ADV for Mercer Investments. For regulatoriske eiendeler under forvaltning, se skjemaet ADV for Mercer Investments som er tilgjengelig på forespørsel ved å kontakte Compliance Department, Mercer Investments 99 High Street, Boston, MA 02110.
3 30. september 2024
Les vilkårene og betingelsene for Sentinel.
Before accessing this website you must read and accept the following terms and legal notices.
You are about to enter a website intended for sophisticated, institutional investors based in Europe. The information contained herein is intended only for investors who are Professional investors or Eligible Counterparties as defined in Markets in Financial Instruments Regulations 2017 (the “MiFID II Regulations”). Any person unable to accept these terms and conditions should not proceed any further.
In Europe, Mercers Outsourced Chief Investment Officer, Delegated Solutions and other Investment Services delivered through Mercer Funds are delivered by Mercer Global Investments Europe Limited (“MGIE”). Mercer Global Investments Europe Limited, trading as Mercer, is regulated by the Central Bank of Ireland. Registered Office: Charlotte House, Charlemont Street, Dublin 2, Ireland. Registered in Ireland No. 416688.
Information about Mercer strategies and solutions is provided for informational purposes only and does not constitute, and should not be construed as, an offer to sell, or a solicitation of an offer to buy, any securities, or an offer, invitation or solicitation of any specific products or the investment management services of Mercer, or an offer or invitation to enter into any portfolio management mandate with Mercer. None of the content on Mercer.Com should be considered as advice. No actions should be taken based on this content without first obtaining professional advice. Mercer makes no representation, and it should not be assumed, that past investment performance is an indication of future results. Moreover, wherever there is the potential for profit there is also the possibility of loss. Past performance does not guarantee future results. The value of investments can go down as well as up, so you could get back less than you invest.
Mercer reserves the right to suspend or withdraw access to any page(s) included on this Website without notice at any time and accepts no liability if, for any reason, these pages are unavailable at any time or for any period. The solutions, products and services described in these pages are not available in all jurisdictions.