Risikorådgivning og due diligence for investorer

Vi kan hjelpe deg med å gjennomføre grundige due diligence vurderinger og redusere driftsrisikoen i porteføljene og strategiene dine. Vi vurderer kapitalforvaltere, depot og andre tjenesteleverandører for å hjelpe deg med å ta informerte beslutninger og nå dine styringsmål. Vi kan også gjennomgå deres interne operasjoner for å sikre at de er i samsvar med Mercers beste praksis.

Driftsmessig due diligence er avgjørende for investeringer

Å bygge og vedlikeholde en investeringsportefølje krever betydelig innsats på tvers av mange funksjoner. Ett av de viktigste områdene er driftsmessig due diligence. Å få en grundig forståelse av en tjenesteleverandør før engasjement er en prosess med flere lag – og en kritisk en. Når du ansetter kapitalforvaltere, hjelper prosessen med operasjonell due diligence deg med å forstå deres investeringsstrategier, struktur, ressurser, retningslinjer, systemer og andre viktige elementer.

Når vi gjennomfører due diligence-vurderinger, er vårt hovedfokus å hjelpe deg med å skille mellom godt drevne kapitalforvaltere og andre tjenesteleverandører, som depot, fra de som potensielt kan utsette deg for økte og unødvendige risikoer og kostnader. Vi kan hjelpe deg med å vurdere disse leverandørene og støtte deg med risikoreduksjon. 

Hensyn ved vurdering av tjenesteleverandører

Hver gang du ansetter en ny kapitalforvalter til porteføljen din, etablerer du et nytt forhold til en ny organisasjon. Dette medfører utfordringer, risikoer og muligheter.

Vi mener at det er avgjørende å ha en solid prosess for operasjonell due diligence for å sette organisasjonen din i best mulig posisjon til å nå investeringsmålene dine samtidig som du håndterer risiko.

Vår omfattende vurdering kan hjelpe deg med å skille mellom kapitalforvaltere som er godt drevet og har et sterkt og godt kontrollert driftsmiljø, og de som potensielt kan utsette deg for unødvendige risikoer og kostnader.

Å ansette en depot innebærer å inngå et av de viktigste forholdene du vil etablere. Din depot har det endelige ansvaret for sikkerheten til eiendelene dine, nøyaktig behandling og håndtering av investeringsdataene dine. Dette inkluderer alle de administrative funksjonene som støtter den daglige driften av investeringene dine.

Etter vår erfaring er det avgjørende for suksessen til organisasjonen din å ha en depotsom er tilpasset dine nåværende og fremtidige behov. Sikre og solide investeringsadministrasjon og interne kontroller er grunnpilarene i nesten alle aspekter av dine investeringsordninger.

Fire trinn i en robust driftsmessig due diligence-prosess

En solid prosess for operasjonell due diligence kan utgjøre en stor forskjell når du skal ansette de leverandørene som er best rustet til å støtte dine forretningsmål. Fire hovedfokusområder kan hjelpe deg med å avdekke nødvendig informasjon:
  1. Forstå driftsmodellen 
    Du må danne deg en helhetlig forståelse av kapitalforvalterens (eller den andre leverandørens) driftsmodell. I denne innledende fasen bør du skaffe deg en overordnet forståelse av organisasjonens egenskaper, kultur og prioriteringer.
  2. Ha møter på stedet hvis det er mulig 
    Å utforske en tjenesteleverandørs arbeidsmiljø på nært hold kan være nyttig når du vurderer kulturen og vurderer om virksomheten har riktig nivå på ressurser til å støtte mandatet ditt og de bredere målene dine. Hvis det er mulig, kan et møte på stedet hjelpe deg med å bekrefte og validere dine innledende funn. 
  3. Dokumenter funnene dine 
    Etter å ha fullført gjennomgangen på stedet, er det viktig å dokumentere funnene dine og registrere eventuell tilleggsinformasjon som kan støtte beslutningsprosessen din. Nøyaktige registreringer av resultatene fra din operasjonelle due diligence vil også bidra til å vise styrken i prosessene dine overfor tilsynsmyndigheter og interessenter.
  4. Planlegg dine neste steg 
    Når du har etablert en grundig og korrekt dokumentert prosess, vil du være godt rustet til å iverksette eventuelle oppfølgingshandlinger og ta tak i områder med bekymringer. Resultatene fra din operasjonelle due diligence bør gi deg trygghet i å ta de riktige beslutningene, i samsvar med din spesifikke risikovilje.
Kontakt en spesialist

Hvordan vi kan støtte dine behov for operasjonell due diligence 

Ved å utnytte vår omfattende erfaring i investeringsbransjen kan vi hjelpe deg med å få en dypere forståelse av dine behov. Vi har tilgang til en omfattende innsiktsbase, inkludert en egen database med bransjepraksis samt analytiske verktøy. Vårt team på 50 fagfolk1 Vårt team på 50 fagfolk er plassert på tvers av regionene ved Stillehavsområdet, Nord-Amerika, Europa og Asia.

  • Driftsrisikovurdering

    "Vi kan hjelpe deg med å utvikle en operasjonell due diligence-prosess som oppfyller dine styringskrav og budsjett. Vår vurderingsprosess og proprietære benchmarking mot Mercers beste praksis kan hjelpe deg med å velge og overvåke tjenesteleverandører som oppfyller dine behov. 

  • Driftsrisikorådgivning

    Ved å bruke vårt rammeverk for driftsmessig due diligence, kan vi vurdere og gi anbefalinger om hvor operasjoner i investeringsprosessen din kan forbedres. Vi hjelper deg med å vurdere om din nåværende driftsmodell er både hensiktsmessig og konkurransedyktig sammenlignet med andre aktører i bransjen.

  • Depotrådgivning

    Vi har lang erfaring med å gi råd om valg av depot. Vår evalueringsprosess og unike benchmarking mot beste praksis kan hjelpe deg med å identifisere de tjenesteleverandørene som er best tilpasset dine behov.

  • Utlån av verdipapirer

    Vi kan hjelpe deg med å strukturere et program for å optimalisere kostnadsfordelene fra investeringene dine, samtidig som vi sikrer at du har de riktige långiverne for å redusere risiko og oppnå dine ytelsesmål. 

  • Pågående overvåking

    Vi kan hjelpe deg med å etablere pågående overvåkning for å sikre kontinuerlig styring av eventuelle driftsrisikoer forbundet med investeringene dine.

  • Lokal ekspertise

    Vi har fagfolk over hele verden som er klare til å støtte deg. Vi kan vurdere de regionale nyansene du kan møte innen de ulike regulatoriske jurisdiksjonene der du og dine tjenesteleverandører opererer. 
Kontakt en spesialist

Hvordan vi hjalp et globalt forsikringsselskap med due diligence

En global forsikrings- og kapitalforvalter søkte støtte til operasjonell due diligence for sin portefølje med mer enn 110 tredjeparts kapitalforvaltere.

En internrevisjon avdekket et klart behov for grundig operasjonell due diligence og effektivt tilsyn med relasjonene til eksterne kapitalforvaltere. Dette inkluderte en analyse av styringsstrukturer, selskapsfaktorer, omdømme, etterlevelse, drift og evner innen miljø, samfunnsansvar og styring (ESG). Klienten ønsket også et risikovurderingssystem for å fremheve områder med potensielle bekymringer.

Leverandøren av operasjonell due diligence trengte både kapasitet og ekspertise til å håndtere et betydelig antall kapitalforvaltere, samt til å håndtere den komplekse naturen til klienten selv.

Ved å samarbeide tett med klientens interessenter, klarte vi å vise en høy grad av profesjonalitet og teknisk kompetanse.

Kombinasjonen av ulike produkter for operasjonell due diligence sikret at klienten kunne oppfylle sine tids- og budsjettkrav.

Vår eksisterende database med rapporter om operasjonell due diligence var til stor nytte for klienten, og bidro til beslutningstaking vedrørende både eksisterende og nye eksterne forvalteroppdrag.

Vår teams solide tilnærming til operasjonell due diligence for alle typer forvaltere globalt skiller oss også ut.

Alt er her: MercerInsight® Community

Gjør søket ditt enklere. Få strategisk forskning skreddersydd til dine interesser fra tankeledere på tvers av investeringsbransjen, inkludert Mercer og hundrevis av tredjepartsutgivere. Medlemskapet er gratis, og det tar sekunder å registrere seg.
Bli med i fellesskapet

1 30. juni 2024. Eiendommene under rådgivningsdata (AUA-data) rapportert her inkluderer aggregerte aktiva under rådgivning for Mercer Investments LLC [og dets tilknyttede selskaper globalt (Mercer)]. AUA-dataene er avledet fra en rekke kilder, inkludert, men ikke begrenset til, tredjeparts forvaltere eller investeringsforvaltere, regulatoriske registreringer og klientselvrapporterte data. Mercer har ikke uavhengig verifisert dataene hentet fra tredjeparter i kompilering av AUA-dataene. Der det er tilgjengelig, oppgis AUA-dataene fra datoen som er angitt (rapporteringsdatoen). I den grad informasjon ikke var tilgjengelig på rapporteringsdatoen, ble informasjon fra en dato nærmest rapporteringsdatoen, som kan være av en dato som er mer eller mindre nylig i tid enn rapporteringsdatoen, inkludert i AUA-dataene. AUA-dataene inkluderer eiendeler til kunder som har engasjert Mercer for å gi løpende råd. Global AUA inkluderer kunder som har engasjert Mercer til å levere prosjektbaserte tjenester når som helst innenfor 12-måneders perioden som slutter på rapporteringsdatoen, samt eiendeler til kunder som abonnerer på Mercers Manager Research-database levert gjennom MercerInsight®-plattformen fra og med rapporteringsdatoen.

2 31. desember 2024. Eiendommene under forvaltningsdata (AUM-dataene) som rapporteres her inkluderer aggregerte aktiva som Mercer Investments LLC [og dets globale tilknyttede selskaper] leverer skjønnsmessige forvaltningstjenester for fra og med de angitte datoene. Med hensyn til visse forpliktelsesbaserte private fond forvaltet av Mercer Investments LLC eller dets globale tilknyttede selskaper, inkluderer AUM-dataene forpliktet, men ikke-kalt kapital, som også kan gjenspeiles i kundeaktiva som ellers forvaltes av Mercer Investments LLC eller dets globale tilknyttede selskaper. AUM-dataene som er rapportert her, kan avvike fra regulatoriske eiendeler under forvaltning som er rapportert i skjemaet ADV for Mercer Investments. For regulatoriske eiendeler under forvaltning, se skjemaet ADV for Mercer Investments som er tilgjengelig på forespørsel ved å kontakte Compliance Department, Mercer Investments 99 High Street, Boston, MA 02110.

3 30. september 2024

Relatert innsikt

    Kontakt våre spesialister på due diligence

     

    Les vilkårene og betingelsene for Sentinel. 

    Se vår viktige informasjon