Consulenza sul rischio e due diligence per gli investitori
La due diligence operativa è fondamentale per gli investimenti
La creazione e il mantenimento di un portafoglio di investimenti richiedono un lavoro significativo in molte funzioni. Una delle aree più importanti è la due diligence operativa. Cercare di ottenere una comprensione dettagliata di un fornitore di servizi prima del coinvolgimento è un processo critico a più livelli. Nel nominare gli asset managers, il tuo processo di due diligence operativa ti aiuta a comprendere le loro strategie di investimento, la loro struttura, le loro risorse, le politiche, i sistemi e altri elementi essenziali.
Nel condurre le verifiche di due diligence, il nostro obiettivo principale è quello di aiutarti a distinguere gli asset manager e gli altri fornitori di servizi ben gestiti, come i depositari, da quelli che potenzialmente ti espongono a rischi e costi maggiori e non necessari. Possiamo aiutarti a valutare questi fornitori e supportarti nella mitigazione del rischio.
Considerazioni nella valutazione dei fornitori di servizi
Ogni volta che nomini un nuovo asset manager nel tuo portafoglio, stabilisci un nuovo rapporto con una nuova organizzazione. Ciò comporta sfide, rischi e opportunità.
Riteniamo che disporre di un solido processo di due diligence operativa sia essenziale per mettere la tua organizzazione nella posizione migliore per raggiungere i tuoi obiettivi di investimento, gestendo al contempo i rischi.
La nostra ampia valutazione può aiutarti a distinguere tra gli asset managers che sono ben gestiti e hanno un ambiente operativo forte e ben controllato, da quelli che possono potenzialmente esporti a rischi e costi non necessari.
Nominare un depositario significa stabilire una delle relazioni più importanti. Il depositario è in ultima analisi responsabile della sicurezza dei beni, dell’elaborazione e della gestione dei dati di investimento. Ciò include tutte le funzioni amministrative alla base delle operazioni quotidiane dei tuoi investimenti.
Nella nostra esperienza, avere un depositario allineato alle tue esigenze attuali e future è fondamentale per il successo della tua organizzazione. Un’amministrazione degli investimenti sicura e solida e controlli interni sono gli elementi fondamentali di ogni aspetto dei tuoi accordi di investimento.
Quattro fasi di un solido processo di due diligence operativa
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Comprendere il modello operativoDovrai acquisire una comprensione complessiva del modello operativo del tuo asset manager (o di un altro fornitore). In questa fase iniziale, dovresti ottenere una visione di alto livello delle qualità, della cultura e delle priorità dell’organizzazione.
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Condurre riunioni in loco, ove possibileEsplorare in prima persona l’ambiente di lavoro di un fornitore di servizi può essere utile quando si valuta la sua cultura e si verifica se l’azienda dispone del giusto livello di risorse per supportare il proprio mandato per obiettivi più importanti. Se possibile, una riunione in loco può aiutarti a verificare e convalidare i tuoi risultati iniziali.
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Documentare i risultatiDopo aver completato la revisione in loco, è fondamentale documentare i risultati e registrare eventuali informazioni aggiuntive a supporto del processo decisionale. Registri accurati dei risultati della due diligence operativa aiuteranno anche a dimostrare la solidità dei processi alle autorità di regolamentazione e agli stakeholder.
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Pianifica i tuoi prossimi passiUna volta stabilito un processo completo e adeguatamente documentato, dovresti essere ben posizionato per intraprendere eventuali azioni successive e dare seguito a qualsiasi scelta. I risultati della due diligence operativa dovrebbero aiutarti a sentirti sicuro nel prendere la decisione giusta, in conformità con la tua specifica propensione al rischio.
Come possiamo supportare le tue esigenze di due diligence operativa
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Valutazione del rischio operativo
Possiamo aiutarti a sviluppare un processo di due diligence operativa che soddisfi i requisiti di governance e di budget. Il nostro processo di valutazione e il benchmarking rispetto alle best practice di Mercer possono aiutarti a selezionare e monitorare i fornitori di servizi che soddisfano le tue esigenze. -
Consulenza sul rischio operativo
Sfruttando il nostro quadro di due diligence operativa, possiamo valutare e fornire raccomandazioni su dove migliorare le operazioni del tuo processo di investimento. Ti aiutiamo a capire se il tuo modello operativo esistente è appropriato e competitivo rispetto ai tuoi colleghi. -
Consulenza di custodia
Abbiamo una vasta esperienza nella consulenza sulla selezione dei custodi. Il nostro processo di valutazione e il benchmarking proprietario rispetto alle best practice possono aiutarti nella tua missione di selezionare i fornitori di servizi più adatti alle tue esigenze. -
Prestito di titoli
Possiamo aiutarti a strutturare un programma per ottimizzare i vantaggi in termini di costi derivanti dai tuoi investimenti, garantendo al contempo i giusti finanziatori per mitigare i rischi e raggiungere i tuoi obiettivi di performance. -
Monitoraggio continuo
Possiamo aiutarti a stabilire un monitoraggio continuo per garantire la gestione continua di eventuali rischi operativi associati ai tuoi investimenti. -
Competenza locale
Abbiamo professionisti in tutto il mondo pronti a supportarti. Possiamo valutare le sfumature regionali che potresti incontrare nelle diverse giurisdizioni normative in cui tu e i tuoi fornitori di servizi operate.
Come abbiamo aiutato un assicuratore globale con la due diligence
- 1 Il problema
- 2 La soluzione
Un global insurer e un asset manager erano alla ricerca di un supporto operativo di due diligence per il loro portafoglio per oltre 110 asset managers terzi.
Un audit interno ha scoperto la necessità di una solida due diligence operativa e di una supervisione per le relazioni con gli asset managers esterni. Ciò includeva un’analisi delle strutture di governance, dei fattori aziendali, della reputazione aziendale, della conformità, delle operazioni e delle capacità ambientali, sociali e di governance (ESG). Il cliente desiderava anche un sistema di valutazione del rischio per evidenziare le aree di potenziale preoccupazione.
Il fornitore della due diligence operativa aveva bisogno dell’esperienza non solo per gestire un numero significativo di asset managers, ma anche per gestire la natura complessa del cliente stesso.
Lavorando a stretto contatto con le parti interessate dei clienti, siamo stati in grado di dimostrare un alto livello di professionalità e capacità tecniche.
La combinazione di vari prodotti di due diligence operativa ha garantito che il cliente fosse in grado di soddisfare i suoi requisiti di tempistica e budget.
Il nostro database esistente di rapporti di due diligence operativa è stato di grande utilità per il cliente, in quanto ha informato il processo decisionale sulle nomine di manager esterni e di vecchia data.
Anche il solido approccio del nostro team alla due diligence operativa per tutti i tipi di manager a livello globale ci distingue.
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