Asesoramiento sobre riesgos y "due dilligence" para inversores

Podemos ayudarle a llevar a cabo la "due dilligence" y a reducir los riesgos operativos en sus carteras y estrategias. Evaluamos a gestores de activos, depositarios y otros proveedores de servicios para ayudarle a orientar su toma de decisiones y alcanzar sus objetivos de gobernanza. También podemos revisar sus operaciones internas para asegurarnos de que se ajustan a las mejores prácticas de Mercer.
La "due dilligence" operativa es fundamental para las inversiones

Crear y mantener una cartera de inversión requiere un trabajo significativo en muchas funciones. Una de las áreas más importantes es la "due dilligence" operativa. Intentar obtener un conocimiento detallado de un proveedor de servicios antes de la contratación es un proceso de varios niveles, además de crítico. Al designar gestores de activos, su proceso de "due dilligence" operativa le ayuda a comprender sus estrategias de inversión, estructura, recursos, políticas, sistemas y otros aspectos esenciales.

Al realizar las revisiones de "due dilligence", nuestro principal objetivo es ayudarle a distinguir a los gestores de activos bien gestionados y a otros proveedores de servicios, como los depositarios, de aquellos que potencialmente le exponen a riesgos y costes mayores e innecesarios. Podemos ayudarle a evaluar a estos proveedores y apoyarle en la reducción de riesgos. 

Consideraciones a la hora de evaluar a los proveedores de servicios

Cada vez que nombra a un nuevo gestor de activos en su cartera, establece una nueva relación con una nueva organización. Esto conlleva desafíos, riesgos y oportunidades.

Creemos que contar con un sólido proceso de "due dilligence" operativa es esencial para situar a su organización en la mejor posición para alcanzar sus objetivos de inversión al tiempo que gestiona los riesgos. 

Nuestra amplia evaluación puede ayudarle a distinguir entre los gestores de activos que están bien gestionados y cuentan con un entorno operativo sólido y bien controlado de aquellos que pueden exponerle a riesgos y costes innecesarios.

Nombrar a un custodio significa entablar una de las relaciones más importantes que establecerá. Su custodio es el responsable último de la seguridad de sus activos, del procesamiento preciso y de la gestión de sus datos de inversión. Esto incluye todas las funciones administrativas que sustentan las operaciones diarias de sus inversiones.

Según nuestra experiencia, contar con un custodio alineado con sus necesidades actuales y futuras es fundamental para el éxito de su organización. La administración segura y sólida de las inversiones y los controles internos son las piedras angulares de prácticamente todos los aspectos de sus acuerdos de inversión.

Cuatro etapas de un sólido proceso operativo de "due dilligence"

Un sólido proceso de "due dilligence" operativa puede marcar la diferencia a la hora de designar a los proveedores mejor situados para apoyar sus objetivos empresariales. Cuatro áreas clave de atención podrían ayudarle a descubrir la información necesaria:
  1. Comprender el modelo operativo 
    tendrá que formarse una idea general del modelo operativo de su gestor de activos (u otro proveedor). En esta fase inicial, debe obtener una visión de alto nivel de las cualidades, la cultura y las prioridades de la organización.
  2. Llevar a cabo reuniones in situ cuando sea factible 
    Explorar de primera mano el entorno de trabajo de un proveedor de servicios puede ser útil a la hora de evaluar su cultura y determinar si la empresa cuenta con el nivel adecuado de recursos para apoyar su mandato y sus objetivos más amplios. Si es factible, una reunión in situ puede ayudarle a verificar y validar sus conclusiones iniciales. 
  3. Documente sus conclusiones 
    Tras completar su revisión in situ, es fundamental que documente sus conclusiones y registre cualquier información adicional que respalde su toma de decisiones. Los registros precisos de los resultados de su "due dilligence" operativa también le ayudarán a demostrar la solidez de sus procesos a los reguladores y a las partes interesadas.
  4. Planifique sus próximos pasos 
    Una vez que haya establecido un proceso exhaustivo y debidamente documentado, debería estar bien situado para tomar cualquier medida posterior y hacer un seguimiento de cualquier aspecto que le preocupe. Los resultados de su "due dilligence" operativa deben ayudarle a sentirse seguro a la hora de tomar la decisión correcta, de acuerdo con su apetito de riesgo específico.
Cómo podemos apoyar sus necesidades de "due dilligence" operativa 
Aprovechando nuestra amplia experiencia en el sector de las inversiones, podemos ayudarle a comprender mejor sus necesidades. Tenemos acceso a una profunda base de conocimientos, que incluye una base de datos propia de prácticas del sector, así como herramientas analíticas. Nuestro equipo de 50 profesionales1 se encuentra en las regiones del Pacífico, Norteamérica, Europa y Asia. 
  • Evaluación de riesgos operativos
    Podemos ayudarle a desarrollar un proceso de "due dilligence" operativa que se ajuste a sus requisitos de gobernanza y a su presupuesto. Nuestro proceso de evaluación y nuestra propia evaluación comparativa con las mejores prácticas de Mercer pueden ayudarle a seleccionar y supervisar a los proveedores de servicios que satisfagan sus necesidades. 
  • Consultoría de riesgos operativos
    Aprovechando nuestro marco de "due dilligence" operativa, podemos evaluar y ofrecer recomendaciones sobre dónde pueden mejorarse las operaciones en su proceso de inversión. Le ayudamos a comprender si su modelo operativo actual es adecuado y competitivo, en relación con sus homólogos.
  • Consultoría en custodia
    Contamos con una amplia experiencia en asesoramiento sobre selección de custodios. Nuestro proceso de evaluación y el análisis comparativo exclusivo con las mejores prácticas pueden ayudarle en su misión de seleccionar los proveedores de servicios más adecuados a sus necesidades.
  • Préstamos de valores
    Podemos ayudarle a estructurar un programa para optimizar los beneficios económicos de sus inversiones, al tiempo que le ayudamos a asegurarse de que cuenta con los prestamistas adecuados para reducir los riesgos y cumplir sus objetivos de rentabilidad. 
  • Supervisión continua
    Podemos ayudarle a establecer un seguimiento continuo que le ayude a garantizar una gestión continua de cualquier riesgo operativo asociado a sus inversiones.
  • Experiencia local
    Tenemos profesionales en todo el mundo dispuestos a ayudarle. Podemos evaluar los matices regionales que puede encontrar dentro de las diferentes jurisdicciones normativas en las que usted y sus proveedores de servicios operan. 
Cómo ayudamos a una aseguradora global con la "due dilligence"

Una aseguradora y gestora de activos global buscaba apoyo en materia de "due dilligence" operativa para su cartera de más de 110 gestores de activos de terceros.

Una auditoría interna puso de manifiesto la necesidad de una "due dilligence" operativa y una supervisión sólidas de las relaciones con los gestores de activos externos. Esto incluyó un análisis de las estructuras de gobernanza, los factores corporativos, la reputación de la empresa, el cumplimiento, las operaciones y las capacidades medioambientales, sociales y de gobernanza (ASG). El cliente también quería un sistema de puntuación de riesgos para destacar las áreas de preocupación potencial.

El proveedor de "due dilligence" operativa necesitaba la escala y la experiencia no solo para manejar un número significativo de gestores de activos, sino también para hacer frente a la compleja naturaleza del propio cliente. 

Trabajando en estrecha colaboración con las partes interesadas del cliente, pudimos demostrar un alto nivel de profesionalidad y capacidad técnica.

La combinación de varios productos de "due dilligence" operativa garantizó que el cliente pudiera cumplir sus requisitos de calendario y presupuesto.

Nuestra base de datos existente de informes de "due dilligence" operativa fue de gran utilidad para el cliente, ya que sirvió de base para la toma de decisiones sobre el legado y los nuevos nombramientos de gestores externos.

El sólido enfoque de nuestro equipo en materia de "due dilligence" operativa para todo tipo de gestores a escala mundial también nos diferencia.

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